OSS: Etwas genauer betrachtet

Eine Geschäftskette in der normalen Abwicklung

Betrachten wir in einem ersten Schritt ein Geschäft mit Zwischenkommissionär, das mit einem normalen System abgewickelt wird. Wir nehmen an, dass der Abwickler ein mandantenfähiges System hat.

Geschäftsstruktur

  • Börsenmitgliedschaft Mandant 1 für Xetra
  • TRXbank hält Börseninfrastruktur vor
  • Mandanten als eigene Lagerstelleninhaber
  • Mandanten 2 handelt direkt an Börse Xontro
  • und über Mandant 1 an Xetra

Potentiale

  • Verlängerte Prozesskette
  • Lagerstellenübertrag bei Cross-Geschäften
  • ggf. doppelte SN-Anzahl und SN-Kosten
  • Mandant 1 wird zur Lagerstelle ggf. temporär
  • Eigenkapitalsteuerung
  • Kaskadierende Buchungen
  • §9-Meldungen für Geschäft
  • Cargo Eintrag erst bei externer Regulierung
  • Ggf. weitere Funktionen . . .

OSS-Buchungslogik

  • Geschäfte werden mandanten-übergreifend bearbeitet, d.h. einmal im System und nicht je Mandant
  • Verwahrung bleibt auf erster Lagerstelle und im Buchungskreis des regulierenden Mandanten
  • TRXbank triff nie in eigener Funktion auf

Effekte

  • Optimierung Abwicklung
  • Vermeidung Asynchronitäten
  • Reduzierung von
  • Regulierungskreisen
  • Lagerstellenabstimmungen
  • §9-und Cargo-Komplexitäten
  • Lieferungen für Ausgleich
  • Direkte Abwicklung KM-Maßnahmen


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